日前，北京德和衡律师事务所合规管理业务部主任陶光辉律师应约赴位于北京中关村软件园区内的某高科技软件企业（深交所上市），为其包括董事长在内20余名高管提供合规管理培训。

       该上市公司系国内领先的智慧城市应用与信息服务提供商，拥有多项自主知识产权。本次高管内训课，得到企业领导的高度重视。公司董事长和几位高级副总裁，以及主管法务、合规的中层骨干均参加了本次培训。

       陶光辉律师根据事前与该企业法务人员的沟通，围绕企业高层的关注要点，结合企业合规的最新发展等实际情况，精心准备订制化课件，进行了一场精彩的内训分享。

       围绕《合规管理对企业的主要功能及其实现》这个主题，陶律师将本次企业高管内训课程分为五个部分。一是合规对企业的四重功能（合规有什么作用？）；二是合规的渊源与发展（合规是怎么来的？）；三是合规管理的内涵（到底什么是正确的合规及其各个维度？）；四是合规功能实现的要素（企业是如何实现合规的功能？）；五是合规管理体系的构建（合规体系如何逐步建设？）等。

       结合企业高管的认知习惯，在第一部分，从企业开展业务的需求出发，以正反案例的方式，详细讲述了合规对企业的四种关键价值，即防范合规风险、进行企业责任切割、提升企业合规美誉，以及规范企业制度管理。四种价值的逻辑是由直接到间接，由眼前到长期，非常完整地说明了企业为什么要做合规，合规对企业的真实价值是什么，以及这种价值是否已得到验证。该部分的讲述得到企业高管的一致认可。特别是关于一些刑事合规的案例，不仅是揭示企业可能面临的刑事风险（单位犯罪），更关键是如何防范，从哪个角度来进行预防，这部分的知识，陶律师也进行了铺垫。在后面的讲课中，如何解决前述问题，正是重点。

       第二部分，合规的渊源与发展。陶律师提出，合规是分散的源头，到今天汇在了一起。从作为一种风险（内控）管理机制，源于1977年的美国《反海外腐败法》，到作为一种新的“立法”技术（胡萝卜加大棒），起于1991年的美国《针对机构实体联邦量刑指南》规定衡量机构合规体系的七项标准。另外合规作为一项法律责任，在2010英国《反贿赂法》规定的“商业组织预防贿赂失职罪”得到体现。在该部分，陶律师把美国的合规起源、中国的合规发展、国际组织的合规标准等，均给以了充分的展现。这部分内容资料详实，有据可考。从讲述的形式上，主要是给高管一个宏观印象，非主要讲述内容。

       第三部分，合规管理相关概念的内涵。陶律师以官方对合规管理的定义为出发点，把什么是合规，什么是合规义务，什么是合规风险，什么是合规管理进行了逐一讲述。同时，把合规管理置于企业管理的整体环境下，去看合规管理与管理控制、企业风险管理、文化管理、业务流程管理等之间的关系和融合。以企业管理者的角度，去看合规管理是什么。这种方式完全不同于一般的合规视角，更能为领导接受。

       第四部分，合规对企业功能的实现要素。这部分其实是合规管理体系的组成，陶光辉律师将合规管理体系视为一个系统，其要实现前述四重功能，须建立在五个子系统之上。即准则系统、传递系统、监审系统、举报系统和组织系统。这五个子系统，分别从立规、导规、执规、司规等方面组合起来，共同构成合规管理系统。准则系统包括合规管理制度、合规管理操作指引。传递系统是指合规培训、合规文化宣传和合规行为准则公布等。监审系统包括合规合规监察（前、中、后）、风险预警、合规审计等。举报系统包括举报热线、内部调查、保护举报人等。组织系统包括高管合规职责、合规专员等。对于每一个系统，课程都进行了实际案例的匹配以及操作说明。

       第五部分，合规管理体系的构建。首先说明了整个合规管理体系构建的基本逻辑，即建立在解决体系问题、解决与业务融合问题、发现合规风险、缓解或规避合规风险、持续规避合规风险等五个阶段之上。大型企业新建合规管理体系，可分为九个步骤。这就是陶律师在多个场合讲到的，也正是其归纳其项目经验基础上的一个有效流程。从合规体系现状评估，到合规管理手册编制，陶律师详细分享了原创的合规管理体系建设九步法以及相关的案例。

       最后，陶律师总结到：所有的合规管理体系建设核心思想应是以问题和风险为导向，追求效率、合规与风控并行。本次内训分享持续进行了2个小时，一共80页PPT。经过紧张而又重点突出的讲述，该公司领导层从多个方面就合规管理体系建设进行了提问，主讲人一一进行了回答，与会人员均表示受益匪浅。

       据悉，本次培训与陶律师团队已进行的数十场面向法务合规人员的合规体系建设技能课程不同，是陶光辉律师开发的专门面向企业高管的合规课程。高管内训，强调的是从管理角度的宏观介绍以及合规价值的认知统一；中层内训，强调的是从操作角度的合规建设技能的传授。两者的主体认识与需求存在不同，因此内训课程也要有所区分。由此，北京德和衡律师事务所合规管理业务团队形成了国内领先的合规内训综合课程体系。对此感兴趣的法务合规人员，可与陶律师团队沟通联系。

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